合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。
Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
Ⅱ．有一名負責合規(guī)公司高管
Ⅲ．合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突
Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
A.獨立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.幫助基金管理人控制所有風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。
I．投資合規(guī)性風險
II．信息披露合規(guī)性風險
III．銷售合規(guī)性風險
IV．反洗錢合規(guī)性風險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風險，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風險導向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制
III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定
IV．建立投資者適當性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風險主要包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險
B.合規(guī)風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風險
D.合規(guī)風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
最新試題
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。