A.交易篩選
B.甄別分析
C.人工增補報送
D.人工補錄報送
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A.案例特征化
B.特征指標化
C.指標模型化
D.特征模型化
A.風險為本
B.全面性
C.適用性
D.動態(tài)管理
E.保密
A.應(yīng)為個人提供境內(nèi)分支機構(gòu)跨網(wǎng)點辦理賬戶變更和撤銷服務(wù)。
B.應(yīng)當在開戶申請書、服務(wù)協(xié)議或開戶申請信息填寫界面醒目告知客戶出租、出借、出售、購買賬戶的相關(guān)法律責任和懲戒措施
C.對于客戶選擇普通到賬、次日到賬等非實時到賬的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在辦理結(jié)果回執(zhí)或界面明確載明該筆轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)非實時到賬。
D.應(yīng)當在所有電子渠道的轉(zhuǎn)賬操作界面設(shè)置防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪提示
A.A級
B.B級
C.C級
D.D級
A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
A.固有風險評估
B.動態(tài)風險評估
C.控制措施有效性
D.管控措施有效性
A.一致性原則
B.全面性原則
C.有效性原則
D.動態(tài)管理原則
A.收取港股通證券交易應(yīng)付結(jié)算資金、應(yīng)付風險管理資金、應(yīng)付稅款和應(yīng)付費用；
B.匯入港股通證券交易應(yīng)收結(jié)算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關(guān)資金、賬戶孳生利息和退回的風險管理資金；
C.因滬股通和深股通證券交易結(jié)算需要融入的資金，以及因償還該融資所匯入的本息；
D.中國人民銀行規(guī)定的其他收入
A.開立
B.使用
C.變更
D.撤銷
A.提供貨幣兌換、跨境匯款等資金（價值）轉(zhuǎn)移服務(wù)
B.經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)支付的金融支付業(yè)務(wù)
C.經(jīng)營手機支付、預(yù)付卡的金融支付業(yè)務(wù)
D.經(jīng)營信用卡收單等金融支付業(yè)務(wù)
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。