A.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構(gòu)的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%股份
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在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。
Ⅰ募集資金的使用情況
Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理財
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。
Ⅰ保薦人應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書
Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份
Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度
Ⅱ保薦機構(gòu)應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務負責人外,內(nèi)核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任
Ⅴ保薦機構(gòu)應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。
Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時問
Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若乙公司受到深交所公開譴責,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間
Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導時間
Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險,深交所可以視情況要求保薦機
構(gòu)延長持續(xù)督導時間
Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構(gòu)應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務,直至相關事項全部完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
以下事項中,需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應當具備的條件有()。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于持續(xù)督導期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及后1個完整會計年度
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦業(yè)務的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
()應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務負責人Ⅱ內(nèi)核負責人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人
保薦總結(jié)報告書應當包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有()。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易