多項選擇題甲公司擬在中小板上市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總裁,下列說法正確的有()

A.李某可以兼任乙公司總經(jīng)理
B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事長
C.李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席
D.李某可以兼任甲公司董事會秘書


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1.多項選擇題甲公司擬于2015年6月在主板上市,以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有()

A.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務變更成綠色照明
B.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證,律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙
C.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事
D.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領取薪酬

2.多項選擇題下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實質(zhì)性障礙()

A.發(fā)行人的大股東用土地使用權(quán)作價1000萬元出資,發(fā)行人于2008年1o月報送發(fā)行申請文件時,尚未取得該±地的土地使用權(quán)證,但預計2009年2月可以取得土地使用權(quán)證。發(fā)行人律師出具的意見認為:發(fā)行人取得土地使用權(quán)證不存在法律障礙
B.發(fā)行人的一個股東用專利權(quán)作價50萬出資,發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時,尚未取得該專利的專利權(quán)證,但預計2009年2月可以取得專利權(quán)證。發(fā)行人律師出具的法律意見認為:發(fā)行人取得專利權(quán)證不存在法律障礙
C.發(fā)行人購買了一處辦公樓,于2008年1O月報送發(fā)行申請文件時,發(fā)行人尚未取得該辦公樓的相關權(quán)屬證明,但預計2009年2月可以取得權(quán)屬證明。發(fā)行人律師出具的法律意見認為:發(fā)行人取得該辦公樓的權(quán)屬證明不存在法律障礙
D.發(fā)行人的一個股東用與別人共有的專利權(quán)對發(fā)行人出資,發(fā)行人于2008年10月報送發(fā)行申請文件時,共有方因?qū)@麢?quán)糾紛已對該股東提起訴訟,目前案件尚未審結(jié)

最新試題

某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司

題型:單項選擇題

以下關于優(yōu)先股的說法正確的有()。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報告時,應披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復的情況

題型:單項選擇題

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明

題型:單項選擇題

以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務,其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當日可以賣出,但做市商當日從其他做市商處買入的股票,買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

題型:單項選擇題

非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工

題型:單項選擇題

在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣

題型:單項選擇題

某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請保薦機構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對象均為原前10名股東的,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會,則2014年度股東大會關于授權(quán)董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序

題型:單項選擇題

掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年

題型:單項選擇題

以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構(gòu)的盡職調(diào)查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議

題型:單項選擇題