下列()是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。
①控制環(huán)境
②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
③控制活動(dòng)
④信息溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)控
⑥風(fēng)險(xiǎn)化解
A.①②③④⑤
B.①②③④⑤⑥
C.①②④⑤⑥
D.①②③⑥
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A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
A.1999年3月29日,國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月,我國(guó)第一只開放式基金誕生
D.2002年2月,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)
A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險(xiǎn)控制
A.行政前臺(tái)、投資、研究、銷售等部門
B.市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算、信息技術(shù)等部門
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級(jí)匯報(bào)
D.逐層審批
A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤(rùn)最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進(jìn)、共同發(fā)展
A.前臺(tái)部門
B.中臺(tái)部門
C.后臺(tái)部門
D.以上均不屬于
A.客戶滿意度最大化
B.保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果
C.公司利潤(rùn)最大化
D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性
A.內(nèi)部控制
B.外部控制
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.流程控制
最新試題
基金管理人的內(nèi)部控制和()密不可分。
下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制的原則。
對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的是()。
中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。
基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()。
內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控()。
下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。
下列()不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。
基金公司的后臺(tái)部門包括()。
基金公司前臺(tái)的目標(biāo)是()。