A.內部控制
B.外部控制
C.風險控制
D.流程控制
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A.獨立性原則
B.相互制約原則
C.有效性原則
D.健全性原則
基金管理人應當根據國家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
①安全性
②實用性
③可操作性
④成本收益性
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念
B.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整,實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
C.確?;鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
D.實現利潤最大化
A.2
B.3
C.4
D.5
A.本地備份、長期保存
B.本地備份、適當留存
C.異地備份、適當留存
D.異地備份、長期保存
A.內控大綱
B.部門規(guī)章
C.業(yè)務操作手冊
D.基本管理制度
A.目標、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度
A.經營理念和內控文化
B.公司治理結構和組織結構
C.地區(qū)經濟社會環(huán)境
D.員工道德素質
A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財務部門參與
C.僅限財務部門與審計部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與
基金管理人的內部控制需要()。
①嚴格授權控制
②嚴格崗位分離制度
③嚴格控制財務風險
④完善信息披露制度
⑤嚴格信息技術系統(tǒng)管理制度
⑥強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
A.①②③④⑤⑥
B.①②③⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
()起,《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。
下列各項中()不是控制環(huán)境的內容。
中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變的標志是()。
基金及其管理人的()既是基金管理人內部控制的基本目標,又是企業(yè)內部控制基本的、非常重要的手段。
下列()是基金公司內部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風險評估③控制活動④信息溝通⑤內部監(jiān)控⑥風險化解
基金公司的內部控制機制由()。
基金管理人應建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據應當()。
基金公司的基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要()。
基金公司內部控制的目標不包括()。
基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離,這一原則是()。