A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
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A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理
A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風險
D.確保基金管理人持續(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風險責任制
B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應披露的信息落實到各相關部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責
A.專業(yè)性原則
B.指導性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
最新試題
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。