A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理
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A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運(yùn)營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)
A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。