單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于交易指令在基金公司執(zhí)行情況的說法正確的是（）。

A.基金經(jīng)理可以隨意通過交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令
B.基金經(jīng)理負(fù)責(zé)審核投資指令的合法合規(guī)性
C.交易員接到交易指令時(shí)，必須立刻進(jìn)行交易
D.交易員必須公平、公正地執(zhí)行交易

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1.單項(xiàng)選擇題按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

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2.單項(xiàng)選擇題就“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的指令驅(qū)動(dòng)的成交原則中，在同一時(shí)間內(nèi)，下列表述正確的是（）。

A.無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越低的越先成交
B.如果是買入，報(bào)價(jià)越低越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越高越先賣出
C.無論是買入還是賣出，報(bào)價(jià)越高的越先成交
D.如果是買入，報(bào)價(jià)越高越先成交；如果是賣出，報(bào)價(jià)越低越先成交

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3.單項(xiàng)選擇題（）是為了買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

A.經(jīng)紀(jì)人
B.中介商
C.投資咨詢?nèi)?br /> D.投資管理者

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4.單項(xiàng)選擇題交易過程中的顯性成本不包括（）。

A.印花稅
B.過戶費(fèi)
C.交易傭金
D.買賣差價(jià)

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5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員
B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理
C.交易員接到任何交易指令后均必須立即完成，無權(quán)進(jìn)行交易擇時(shí)
D.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

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6.問答題比較分析契約型基金與公司型基金的異同。

參考答案：契約型投資基金也稱信托型投資基金，它是依據(jù)信托契約通過發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。公司型基金依公司法成立，通過發(fā)行基金...

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7.多項(xiàng)選擇題收購人獲得一個(gè)上市公司實(shí)際控制權(quán)的收購方式有（）。

A.協(xié)議收購
B.要約收購
C.邀約招標(biāo)
D.證券交易所的集中競價(jià)交易
E.杠桿收購

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8.多項(xiàng)選擇題投資銀行和商業(yè)銀行的主要區(qū)別包括（）。

A.本源業(yè)務(wù)不同
B.融資功能存在明顯差異
C.組織結(jié)構(gòu)不同
D.利潤來源和構(gòu)成不同
E.經(jīng)營管理風(fēng)格的差異

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9.多項(xiàng)選擇題我國實(shí)施資產(chǎn)證券化過程中需要克服的主要障礙有（）。

A.法律制度的障礙
B.證券品種匱乏的障礙
C.二級市場缺乏流動(dòng)性的障礙
D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓登記障礙
E.技術(shù)障礙