A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案
D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付
你可能感興趣的試題
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.10;10
B.10:15
C.15;15
D.15;10
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過二百人。這里所稱合格投資者,是指滿足以下()條件的投資者。
Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅲ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人
Ⅳ.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的單位和個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開披露基金信息,不得有下列()行為。
Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動(dòng)。
Ⅰ.承銷證券
Ⅱ.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
Ⅳ.買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
以下屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
Ⅱ.辦理基金備案
Ⅲ.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告
Ⅳ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列()投資。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的債券
Ⅲ.承銷證券
Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項(xiàng)是()。
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
股權(quán)投資與一般投資活動(dòng)相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)()。
聘任和解聘公司高級(jí)管理人員由()決定。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。
對(duì)于投資管理,以下描述錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯(cuò)誤的是()