A.辦理非公開募集基金的登記、備案
B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
C.教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政法規(guī)
D.有權(quán)對會員進行行政處罰
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A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
A.基金托管人或者合伙人
B.基金管理人或者普通合伙人
C.基金管理人或者無限責任合伙人
D.基金托管人或基金管理人
A.3
B.5
C.10
D.30
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的,依法追究刑事責任
B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
A.5
B.10
C.30
D.50
未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責令停止
Ⅱ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責令改正,處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅲ.暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ.處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯誤的是()。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理,說法錯誤的是()。
合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行()。
投資機構(gòu)幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是()。
創(chuàng)投國十條要求加強各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機制,從而增強政策()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取Ⅱ.通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會議獲取Ⅴ.通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取
當母公司擁有子公司的投票權(quán)()時,此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險的是()。