未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，相關處罰措施有（）。
Ⅰ．責令停止
Ⅱ．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以
Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感興趣的試題
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管的，相關處罰措施有（）。
Ⅰ．責令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅱ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅲ．暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ．處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員未按《證券投資基金法》規(guī)定履行職責規(guī)定的，相關處罰措施有（）。
Ⅰ．責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ．情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格
Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理人利益優(yōu)先
C.基金托管人利益優(yōu)先
D.基金公司債權(quán)人利益優(yōu)先
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
A.《合同法》
B.《公務員法》
C.《國務院關于國家行政機關工作人員的獎懲暫行規(guī)定》
D.《國家公務員暫行條例》
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
以下屬于基金行業(yè)協(xié)會履行的職責是（）。
Ⅰ．教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益
Ⅱ．依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求
Ⅲ．監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
Ⅳ．制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是營利性機構(gòu)
B.基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會
C.基金服務機構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
A.基金銷售機構(gòu)應當向投資人充分揭示投資風險和市場風險
B.基金銷售機構(gòu)應當根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品
C.基金銷售機構(gòu)應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案
D.基金銷售支付機構(gòu)應當按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付
最新試題
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。
聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。
下列關于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說法錯誤的是（）。
股權(quán)投資與一般投資活動相比，投資周期（）、資金規(guī)模（）且投資風險相對（）。
目前，我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨（）。
（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。
1999年年末，國務院辦公廳發(fā)布了（），這是我國第一個有關創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領性文件，為建立創(chuàng)立投資機制明確了相關的原則。
對于投資管理，以下描述錯誤的是（）。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書，其內(nèi)容說法錯誤的是（）。