多項選擇題網下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發(fā)行明顯


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3.多項選擇題有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（）。

A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

5.多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％
C.凈資產與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％

6.多項選擇題證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其（）進行審計。

A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表

7.多項選擇題保薦制度主要包括（）。

A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

8.多項選擇題中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（）。

A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注

最新試題

網下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（）。

題型：多項選擇題

2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。

題型：多項選擇題

設立股份有限公司，應當有（）人以上（）人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

題型：單項選擇題

2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（）。

題型：多項選擇題

公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

題型：多項選擇題

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年內不得轉讓。

題型：單項選擇題

2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。

題型：單項選擇題

企業(yè)收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起（）內向國有資產監(jiān)督管理機構提出核準申請。

題型：多項選擇題

（）是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。

題型：多項選擇題