A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》
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A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發(fā)行明顯
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構
A.法人人格否認
B.關聯關系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％
C.凈資產與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％
最新試題
采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。
連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東擁有股東大會補充召集權和補充主持權。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年內不得轉讓。
企業(yè)收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審，經初審同意后，自評估基準日起（）內向國有資產監(jiān)督管理機構提出核準申請。
2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。
設立股份有限公司，應當有（）人以上（）人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（）個月內不得參與證券承銷。
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。
上市公司股東大會可審議批準（）事項。
中國證監(jiān)會的非現場檢查包括（）。