下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）
Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人
Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份
Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以
Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）
I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式
II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司
III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司
IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等
A.陳述的權(quán)利
B.依法聘請律師的權(quán)利
C.要求舉行聽證的權(quán)利
D.申辯的權(quán)利
A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理
A.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象
B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)
C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣
D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任
A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費(fèi)率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務(wù)
D.高檔禮品
A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等
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下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃