關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。
I.公司應(yīng)當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性
II.公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估
III.公司應(yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
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A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
A.權(quán)責匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
關(guān)于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。
I.確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行
II.確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:
I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;
II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;
III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準;
IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。
I.投資決策委員會
II.風險控制委員會
III.產(chǎn)品審批委員會
IV.運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持,團結(jié)協(xié)作
B.嚴格遵守授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領(lǐng)導,認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權(quán)清晰
D.獨立性
A.投資和交易應(yīng)分別由不同的部門負責
B.交易和清算應(yīng)分別由不同的部門負責
C.投資和研究應(yīng)分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務(wù),可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I.公司重大關(guān)聯(lián)交易
II.基金重大關(guān)聯(lián)交易
III.公司審計事務(wù)
IV.基金審計事務(wù)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
最新試題
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是()。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時,基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。