某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:
I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;
II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;
III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;
IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括()。
I.投資決策委員會
II.風險控制委員會
III.產(chǎn)品審批委員會
IV.運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
A.相互支持,團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度,在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導,認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務,可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I.公司重大關聯(lián)交易
II.基金重大關聯(lián)交易
III.公司審計事務
IV.基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣,高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設基金公司的股東的權益投資方面具有強大優(yōu)勢,因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
A.基金管理公司股東擬對基金管理公司開展全面審計,按照公司章程的規(guī)定,先經(jīng)過基金管理公司董事會批準
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強,為了指導基金管理公司的股票研究和投資,要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務平臺,實現(xiàn)客戶信息共享,基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認購了該基金管理公司的基金,作為最大的基金份額持有人,股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。
I.董事
II.監(jiān)事
III.投資總監(jiān)
IV.交易總監(jiān)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
A.公平對待原則
B.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
C.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
D.公司獨立原作原則
最新試題
在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件,其中屬于信用風險的是()。
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)