單項選擇題對于最低結算備付金比例，債券品種按（）計收。

A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]


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1.單項選擇題上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。

A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱
B、股份統(tǒng)計信息
C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量
D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

2.單項選擇題證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A、證券交易所
B、證券登記結算機構
C、證券公司
D、證監(jiān)會

3.單項選擇題上海證券交易所規(guī)定，單筆權證買賣的申報數(shù)量不得超過（）。

A、1萬份
B、10萬份
C、100萬份
D、1000萬份

4.單項選擇題在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權利的是（）。

A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定
B、證券交易過程的知情權
C、對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?br /> D、有按規(guī)定收取服務費用的權利

5.單項選擇題在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項下填報（）。

A、表決意見
B、選舉種類
C、選舉票數(shù)
D、投票總數(shù)

6.單項選擇題投資者的資金賬戶一般在（）處開立。

A、證券公司總部
B、證券交易所
C、存管銀行
D、證券營業(yè)部

7.單項選擇題目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報（）備案。

A、銀監(jiān)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、公司住所地證監(jiān)局
D、中國結算登記機構

8.單項選擇題從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構的監(jiān)管措施不包括（）。

A、專設賬戶、單獨管理
B、證券公司自營情況報告
C、刑事處罰
D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

10.單項選擇題在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法錯誤的是（）。

A、董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略等
B、自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務決策機構原則上應當按照"董事會-投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立

最新試題

按照流通與否，國債可分為（）Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

題型：單項選擇題

下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格

題型：單項選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項選擇題

下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務

題型：單項選擇題

多層次資本*市場的意義包括（）。

題型：多項選擇題

個人投資者參與港股通交易至少應當符合（）等條件。

題型：多項選擇題

關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度

題型：單項選擇題

國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）

題型：多項選擇題