單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成(),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、10個(gè)工作日內(nèi)
B、5個(gè)工作日內(nèi)
C、15個(gè)工作日內(nèi)
D、20個(gè)工作日內(nèi)


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式,下列說法不正確的是()。

A、自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
B、債券交易采用詢價(jià)交易方式
C、交易確認(rèn)成交前不能對報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)

2.單項(xiàng)選擇題證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至(),供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過()。

A、3個(gè)月
B、2個(gè)月
C、4個(gè)月
D、1個(gè)月

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入,以下說法不正確的是()。

A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B、禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
D、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于股利政策的說法中,錯(cuò)誤的是()。

A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

8.單項(xiàng)選擇題對于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按()計(jì)收。

A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]

9.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌,根據(jù)需要可以公布()。

A、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的名稱
B、股份統(tǒng)計(jì)信息
C、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出數(shù)量
D、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出金額

10.單項(xiàng)選擇題證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券交易所
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)

最新試題

下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯(cuò)誤的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項(xiàng)選擇題

多層次資本*市場的意義包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題