A.期貨業(yè)協(xié)會
B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.當?shù)卣?/p>
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A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)
A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東
A.70%
B.60%
C.50%
D.40%
A.凈資產(chǎn)
B.凈資本
C.總股本
D.總資產(chǎn)
A.30%；包銷
B.20%；代銷
C.30%；代銷
D.20%；自銷
A.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔投資風險
C.客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計劃推廣范圍
A.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購公司，自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票，以獎勵公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過股東大會決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.合同應約定財產(chǎn)清算方式
B.合同應約定資產(chǎn)管理計劃份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計劃及承諾
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)