A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
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A.只能接受貨幣資金形式的資產
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產應當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券
D.委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產
A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東
A.70%
B.60%
C.50%
D.40%
A.凈資產
B.凈資本
C.總股本
D.總資產
A.30%；包銷
B.20%；代銷
C.30%；代銷
D.20%；自銷
A.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔投資風險
C.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產管理計劃推廣范圍
A.甲公司經過股東大會決議，決議收購公司，自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票，以獎勵公司優(yōu)秀職工，未經過股東大會決議
C.丙公司股東孫某因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質押權的標的
A.中國證券登記結算有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.合同應約定財產清算方式
B.合同應約定資產管理計劃份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式
C.合同應約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計劃及承諾
A.劃轉給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配
最新試題
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。