單項選擇題證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由（）予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機構
C.工商管理機關
D.公安機關

2.單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由（）注銷其證書。

A.所服務的機構
B.當?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

3.單項選擇題下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。

A.股東大會，主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
B.董事會，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名
D.股東大會，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

4.單項選擇題以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

5.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行，董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施（）。

A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟
C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

6.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。

A.中華人民共和國境內含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內外
D.中華人民共和國境內

7.單項選擇題參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。

A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力

8.單項選擇題期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于（）。

A.需進行交割
B.需簽訂合約
C.約定在未來以特定價格交易
D.標準化合約

9.單項選擇題集合計劃資產不可以用于（）。

A.參與融資融券交易
B.抵押融資或者對外擔保
C.利率互換
D.集合資金信托計劃

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內容。

題型：單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題