甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司,經(jīng)營過程中,丙與丁,經(jīng)甲和乙協(xié)商,均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有()。
I.同等條件下,甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下,丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成,丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
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關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有()。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔民事責任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務投資主辦人,甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年,不能申請注冊為投資主辦人,乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢,丙說未通過年檢會被注銷資格,丁說投資主辦人與公司解除勞動合同,公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案,說法正確的人是()。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當(),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,()對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。
I.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請公司債券上市交易,應當符合的條件有()。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應()。
I.經(jīng)過負責人批準
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財務顧問主辦人資格管理的說法,正確的有()。
Ⅰ.申請財務顧問主辦人應參加相關(guān)考試且成績合格
Ⅱ.財務顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收購人利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的,監(jiān)管機構(gòu)可以對收購人實行()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的()應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會的說法正確的有()。
Ⅰ.董事會會議,應由董事本人出席,董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會的決議違反法律、行政法規(guī),致使公司遭受嚴重損失的,參與決議的董事對公司負賠償責任
Ⅲ.董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應當定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。