辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財務(wù)顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人等相關(guān)負責人報告
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財務(wù)顧問

甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報上署名
Ⅲ.丙應當具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應當具有證券投資顧問資格

甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁

關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔民事責任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔

關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁

證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，（）對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。
I.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件有（）。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應（）。
I.經(jīng)過負責人批準
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財務(wù)顧問主辦人應參加相關(guān)考試且成績合格
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格