A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
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A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十
A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本
A.證券市場禁入
B.警告
C.降職
D.罰款
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長
A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨
A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元
A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
A.證券投資基金管理公司
B.財務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.認定為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令停止職權(quán)
C.依法移送司法機關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門
最新試題
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。