A.證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門
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A.在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志
A.《關于加強經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產人民幣50萬元
A.定向資產管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉換公司債券的受托管理
A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告
B.財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結算公司
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結算公司
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內容。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。