證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注
Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)的，追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金量大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶
A.有限責(zé)任公司
B.國有獨(dú)資公司
C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
A.全部財(cái)產(chǎn)
B.股東財(cái)產(chǎn)
C.經(jīng)營資產(chǎn)
D.出資人財(cái)產(chǎn)
A.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任
B.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)
D.付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)
A.發(fā)行對(duì)象不超過10名
B.信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認(rèn)購的，應(yīng)視為兩個(gè)發(fā)行對(duì)象
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。