證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.銷售適當性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司在從事融資融券業(yè)務時有下列（）情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是（）。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪
Ⅱ.若單位構成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等規(guī)定，未誠實守信盡責地履行相關義務，中國證監(jiān)會責令改正，并可對其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點關注
Ⅲ.責令進行業(yè)務學習
Ⅳ.情形嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關的，追究其刑事責任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍籌股
A.在證券公司主賬戶下設子賬戶
B.采取銀證轉賬方式
C.按資金量大小分類設置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨立戶
A.有限責任公司
B.國有獨資公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。