單項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。

A.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
C.向往所地，資產(chǎn)管理分公司所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.在合理時(shí)間內(nèi)披露


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，由基金管理人承當(dāng)補(bǔ)充責(zé)任
B.承擔(dān)連帶責(zé)任
C.按過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)按份責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
B.僅公司總部
C.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
D.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)（）的，無(wú)需進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

A.實(shí)現(xiàn)扭虧為盈
B.凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上
C.凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降10%
D.凈利潤(rùn)為負(fù)值

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)中登公司證券賬戶管理規(guī)則，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬于同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶（）項(xiàng)目必須相同。

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址
B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話
C.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址
D.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

7.單項(xiàng)選擇題《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

A.部門規(guī)章
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.行政法規(guī)

8.單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)按照（）對(duì)會(huì)員履行監(jiān)督管理的職責(zé)。

A.國(guó)務(wù)院規(guī)定
B.章程和交易規(guī)則
C.證監(jiān)會(huì)規(guī)則
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

9.單項(xiàng)選擇題期貨是與（）相對(duì)應(yīng)，并由其衍生而來(lái)。

A.股票
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.期權(quán)

10.單項(xiàng)選擇題證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（）確定并公告。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行

最新試題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題