單項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后（）日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

A.4
B.5
C.6
D.7


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1.單項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。

A.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
C.向往所地，資產(chǎn)管理分公司所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.在合理時(shí)間內(nèi)披露

2.單項(xiàng)選擇題基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，由基金管理人承當(dāng)補(bǔ)充責(zé)任
B.承擔(dān)連帶責(zé)任
C.按過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)按份責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.公司總部和擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
B.僅公司總部
C.僅擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
D.公司總部或擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)（）的，無(wú)需進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

A.實(shí)現(xiàn)扭虧為盈
B.凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上
C.凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降10%
D.凈利潤(rùn)為負(fù)值

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)中登公司證券賬戶管理規(guī)則，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬于同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶（）項(xiàng)目必須相同。

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址
B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話
C.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址
D.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

8.單項(xiàng)選擇題《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

A.部門規(guī)章
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.行政法規(guī)

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)按照（）對(duì)會(huì)員履行監(jiān)督管理的職責(zé)。

A.國(guó)務(wù)院規(guī)定
B.章程和交易規(guī)則
C.證監(jiān)會(huì)規(guī)則
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

10.單項(xiàng)選擇題期貨是與（）相對(duì)應(yīng)，并由其衍生而來(lái)。

A.股票
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.期權(quán)

最新試題

證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題