證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括()
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.開通客戶交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中,正確的是()
Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于公募證券投資基金的表述,正確的是()
Ⅰ.發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
Ⅲ.面向社會公開發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中正確的是()
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
Ⅳ.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價(jià)格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊資本
D.實(shí)收資本
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是()。