A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請(qǐng)表
D.工作聯(lián)系單
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A.與客戶初步接觸時(shí)
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.開展盡職調(diào)查前
A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
A.生命安全
B.文件不丟失
C.搶救國家財(cái)產(chǎn)
A.有效合法證件
B.股份確認(rèn)單
C.法人授權(quán)書
D.登記托管申請(qǐng)表
A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是
A.份額申購和金額申購
B.份額申購
C.金額申購
A.股票
B.基金
C.權(quán)證
D.債券
A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報(bào)
A.賣出；買入
B.買入；賣出
C.買入；買入
D.賣出；賣出
A.系統(tǒng)故障
B.交易差錯(cuò)
C.經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)
D.糾紛訴訟
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。