A.B類實(shí)習(xí)生
B.A類實(shí)習(xí)生
C.A類、B類實(shí)習(xí)生都是
D.C類實(shí)習(xí)生
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A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年；2年
B.3年；2年
C.2年；3年
D.3年；3年
A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點(diǎn)手續(xù)
D.清點(diǎn)移交
A.上市公司名稱
B.上市公司簡(jiǎn)稱或股票代碼
C.項(xiàng)目立項(xiàng)編號(hào)
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%；50%
B.60%；40%
C.40%；40%
A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設(shè)&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進(jìn)行營業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后，營業(yè)部實(shí)施原址的客戶安置和關(guān)閉工作，報(bào)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收
C.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，營業(yè)部持中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)收合格文件到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會(huì)辦理“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證”變更
A.一周內(nèi)
B.一個(gè)月內(nèi)
C.一個(gè)季度內(nèi)
D.一天內(nèi)
A.行政管理部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
A.1年
B.2年
C.3年
D.無限期
A.仿宋
B.楷體
C.宋體
D.黑體
E.Times New Romer
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。