A.3
B.5
C.7
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A.1級
B.2級
C.1等
D.2等
A.律師事務所
B.會計師事務所
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.信息技術中心
B.財務會計部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經紀業(yè)務總部
A.16：00
B.15：00
C.17：00
D.15：30
A.2；2；2；5
B.2；2；5；5
C.5；2；2；5
D.2；5；5；2
A.3000元（含）
B.5000元（含）
C.6000元（含）
D.8000元（含）
A.營業(yè)部負責人
B.營銷總監(jiān)
C.經紀業(yè)務總部
D.客戶服務中心
A.信息技術中心；行政管理部
B.行政管理部；信息技術中心
C.信息技術中心；財務會計部
D.信息技術中心；經紀業(yè)務總部
A.資產管理業(yè)務管理規(guī)程
B.基金代銷業(yè)務操作管理規(guī)程
C.采購管理規(guī)程
D.品牌推廣管理辦法
A.2
B.5
C.7
D.10
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。