A.5
B.7
C.10
D.14
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A.營業(yè)部負責人(營銷總監(jiān)或營銷主管)
B.營業(yè)部負責人
C.營銷總監(jiān)或營銷主管
D.營銷總監(jiān)
A.財務會計部
B.經(jīng)紀業(yè)務總部
C.證券投資部
A.分管領導
B.部門總經(jīng)理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人
A.19港幣;120美元
B.19美元;120港幣
C.120美元;19港幣
D.120港幣;19美元
A.僅以大額交易報告
B.僅以可疑交易報告
C.大額交易和可疑交易分別報告
D.視實際情況而定
A.調(diào)出部門綜合崗
B.調(diào)入部門綜合崗
C.人力資源部
A.一種
B.兩種
C.三種
D.四種
A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務申請表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》
A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。