A.一種
B.兩種
C.三種
D.四種
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A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》
A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函
A.渠道清單
B.渠道拜訪/培訓簡報
C.渠道營銷方案
D.代理推廣協(xié)議
A.一般投訴、緊急投訴;一般投訴;緊急投訴
B.一般投訴、重大投訴;一般投訴;重大投訴
C.普通投訴、重大投訴;普通投訴;重大投訴
D.普通投訴、緊急投訴;普通投訴;緊急投訴
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會議
E.公司董事會
A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元
A.運營總監(jiān)
B.營銷主管
C.營銷總監(jiān)
D.營業(yè)部負責人
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.清算中心
D.營業(yè)部
A.監(jiān)管規(guī)定
B.內(nèi)控制度
C.操作流程
D.以上都是
最新試題
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。