A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調(diào)工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調(diào)工程,下同)投資30萬元(含)以上
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A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術(shù)中心
C.誰管理誰立卷;經(jīng)紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財務會計部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機構(gòu)
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.控股股東
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經(jīng)理辦公室;可以交給他人代管
A.公司各部門、各分支機構(gòu)
B.公司各部門
C.各分支機構(gòu)
D.公司各營業(yè)部
A.5日內(nèi)
B.第一周內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.當月末
A.8
B.10
C.11
D.5
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。