A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
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A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機端口及跳線
D.訪問策略
A.“實物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財務(wù)會計部進行報銷批準(zhǔn)，確認形成實物資產(chǎn)
A.營業(yè)部內(nèi)部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟損失，或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內(nèi)控和安全運營方面存在較大疏漏，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟損失，或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內(nèi)部不團結(jié)，營業(yè)部經(jīng)營和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，營業(yè)部業(yè)務(wù)無法正常開展
D.營業(yè)部負責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上，營業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”；被證實有職務(wù)侵占、損公肥私的行為
A.至少兩條線路接入互聯(lián)網(wǎng)
B.采用同一個運營商的線路應(yīng)通過不同的節(jié)點接入
C.通過防火墻等安全設(shè)備與互聯(lián)網(wǎng)相連
D.必須通過不同運營商接入
A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急
A.公司員工對自己使用的辦公計算機終端的安全管理負責(zé)，按公司規(guī)定規(guī)范計算機使用行為，不利用公司資源處理與工作無關(guān)的事務(wù)
B.公司員工應(yīng)及時升級計算機操作系統(tǒng)補丁和防病毒軟件的升級補丁，在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應(yīng)及時與信息技術(shù)中心相關(guān)人員聯(lián)系，并配合進行相應(yīng)的處置
C.公司員工應(yīng)謹慎使用U盤等移動存儲介質(zhì)進行文檔、數(shù)據(jù)的復(fù)制和存儲操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動硬盤，因工作需求另行購置的移動存儲設(shè)備在使用前需經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意并報信息技術(shù)中心備案后才能使用
D.公司員工計算機的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略，使用者應(yīng)確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描，應(yīng)在空閑時間重新執(zhí)行全盤掃描操作
A.發(fā)電機巡檢記錄
B.空調(diào)巡檢記錄
C.消防設(shè)施巡檢記錄
D.UPS巡檢記錄
A.常規(guī)稽核審計
B.專項稽核審計
C.任期經(jīng)濟責(zé)任審計
D.審計調(diào)研
A.投資者的姓名
B.開戶營業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號碼
A.擬上架設(shè)備的基本情況信息，包括服務(wù)器規(guī)格型號、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細資料
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。