A.公司員工對(duì)自己使用的辦公計(jì)算機(jī)終端的安全管理負(fù)責(zé)，按公司規(guī)定規(guī)范計(jì)算機(jī)使用行為，不利用公司資源處理與工作無關(guān)的事務(wù)
B.公司員工應(yīng)及時(shí)升級(jí)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)補(bǔ)丁和防病毒軟件的升級(jí)補(bǔ)丁，在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應(yīng)及時(shí)與信息技術(shù)中心相關(guān)人員聯(lián)系，并配合進(jìn)行相應(yīng)的處置
C.公司員工應(yīng)謹(jǐn)慎使用U盤等移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行文檔、數(shù)據(jù)的復(fù)制和存儲(chǔ)操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動(dòng)硬盤，因工作需求另行購置的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在使用前需經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意并報(bào)信息技術(shù)中心備案后才能使用
D.公司員工計(jì)算機(jī)的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略，使用者應(yīng)確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描，應(yīng)在空閑時(shí)間重新執(zhí)行全盤掃描操作
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A.發(fā)電機(jī)巡檢記錄
B.空調(diào)巡檢記錄
C.消防設(shè)施巡檢記錄
D.UPS巡檢記錄
A.常規(guī)稽核審計(jì)
B.專項(xiàng)稽核審計(jì)
C.任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
D.審計(jì)調(diào)研
A.投資者的姓名
B.開戶營(yíng)業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號(hào)碼
A.擬上架設(shè)備的基本情況信息，包括服務(wù)器規(guī)格型號(hào)、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項(xiàng)目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細(xì)資料
A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評(píng)審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施
A.座席組長(zhǎng)
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺(tái)人員
A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄
A.當(dāng)日有委托
B.國(guó)債回購未到期
C.有國(guó)債回購登記
D.與營(yíng)業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢
A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司或工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識(shí)真正的合規(guī)價(jià)值
A.各證券營(yíng)業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場(chǎng)和自身情況確定
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。