A.項目申請人簽署的立項申請審批表
B.項目申請人簽署的項目立項申請報告
C.項目收入與支出預算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項目還提交發(fā)行人成長性和自主創(chuàng)新評價指標體系表
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A.參數(shù)設置標準由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設置,設置過程雙人完成,一人操作一人復核,總部通過交易系統(tǒng)實行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查,建立參數(shù)檔案,并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
A.新設席位申請報告
B.《營業(yè)部基本情況確認書》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.中國證監(jiān)會同意擬使用該席位營業(yè)部設立的批復
A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進行網(wǎng)上交易應用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報的檢查,網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網(wǎng)上交易安全認證監(jiān)督工作
A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營業(yè)部機構(gòu)大戶撰寫專題投資報告、舉辦專場咨詢報告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務、固定收益業(yè)務、并購重組業(yè)務的項目,撰寫行業(yè)研究報告、投資價值研究報告和二級市場定價分析報告
C.為證券投資業(yè)務提供策略報告、行業(yè)報告和公司報告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務提供集合理財計劃產(chǎn)品的開發(fā)設計
E.為證券投資業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務的證券池提供被選證券
F.業(yè)務部門的其他業(yè)務需求
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理
C.財務會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務頻繁預警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務時
C.監(jiān)管機構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀人管理不善,導致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.以上都不是
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。