A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷(xiāo)
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為
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A.誠(chéng)實(shí)守信。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工公平對(duì)待所有客戶
D.避免利益沖突。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無(wú)法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營(yíng)業(yè)部
A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所
A.公司總部及營(yíng)業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶投訴受理及處理部門(mén)或崗位
B.是否通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過(guò)調(diào)查、詢問(wèn)等方式，了解相關(guān)部門(mén)或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理，是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果
A.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的立項(xiàng)申請(qǐng)審批表
B.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告
C.項(xiàng)目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目還提交發(fā)行人成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表
A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營(yíng)業(yè)部交易參數(shù)由營(yíng)業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過(guò)程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過(guò)交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類(lèi)別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書(shū)》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營(yíng)業(yè)部設(shè)立的批復(fù)
A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作
A.首次開(kāi)立基金賬戶
B.首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品
C.首次開(kāi)立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫(xiě)專(zhuān)題投資報(bào)告、舉辦專(zhuān)場(chǎng)咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，撰寫(xiě)行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門(mén)的其他業(yè)務(wù)需求
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金）存管手續(xù)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。