A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務會計部
D.稽核審計部
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A.對相關業(yè)務進行實時監(jiān)控、風險分析和報告
B.設定業(yè)務監(jiān)控指標
C.管理風險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求
A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務負責人
C.內(nèi)核負責人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
A.經(jīng)紀業(yè)務的服務提供
B.投資銀行業(yè)務的服務提供
C.證券投資業(yè)務的服務提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務的服務提供
A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經(jīng)遠程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測，未經(jīng)病毒檢驗的，嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時向技術人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準不得加裝軟驅(qū)、硬盤；機房外帶軟驅(qū)的機器應指定專人管理，并報信息技術中心備案
A.權限最小化
B.權限最大化
C.不相容權限相分離
D.重要崗位權限互相牽制
A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為
A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項職責
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.合規(guī)與風險管理部
D.營業(yè)部
A.中國結算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國結算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所
A.公司總部及營業(yè)部是否分別設立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理，是否存在因處理不及時或不正確導致的糾紛、訴訟等后果
最新試題
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。