A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經紀業(yè)務總部
A.公司各級負責人
B.各業(yè)務部門負責人
C.各管理部門負責人
D.重大風險事項涉及的相關人員
E.根據風險判斷認為需要審計的人員
A.被監(jiān)管機構下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請債券席位的公文（原件）
B.相關機關頒發(fā)的從事相關業(yè)務的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件
A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經理匯報
B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調查事件，并向經紀業(yè)務總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為
A.業(yè)務數(shù)據
B.系統(tǒng)數(shù)據
C.管理數(shù)據
D.行情數(shù)據
A.負責證券交易清算業(yè)務
B.負責辦理人民幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉
C.負責辦理外幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據與財務系統(tǒng)中客戶交易結算資金相關數(shù)據是否相符
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
B.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
D.通過電話、傳真和電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關信息和資料時，不必注明出處和著作權人
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。