A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經理匯報
B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調查事件，并向經紀業(yè)務總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
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A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為
A.業(yè)務數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)
A.負責證券交易清算業(yè)務
B.負責辦理人民幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉
C.負責辦理外幣客戶交易結算資金的客戶取款、上存資金的劃轉
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)中客戶交易結算資金相關數(shù)據(jù)是否相符
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
B.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
D.通過電話、傳真和電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關信息和資料時，不必注明出處和著作權人
A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術人員
E.財務人員
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應商等經營活動相關方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內外部人為原因出現(xiàn)差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經濟及刑事調查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧
A.監(jiān)管部門對擬聘職務有明確要求的，應符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責任感強，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務會計部
D.稽核審計部
A.對相關業(yè)務進行實時監(jiān)控、風險分析和報告
B.設定業(yè)務監(jiān)控指標
C.管理風險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求
A.總經理
B.保薦業(yè)務負責人
C.內核負責人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
最新試題
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。