多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交易全部出現(xiàn)故障時(shí)，應(yīng)采取的應(yīng)急措施包括（）。

A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營(yíng)業(yè)部，轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場(chǎng)客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家，轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于信息發(fā)布的表述正確的有（）。

A.網(wǎng)站信息內(nèi)容由總經(jīng)理辦公室總體負(fù)責(zé)
B.網(wǎng)站欄目中業(yè)務(wù)資訊類信息必須經(jīng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)審批后發(fā)布
C.公司信息類欄目必須經(jīng)總經(jīng)理辦公室審批后發(fā)布
D.信息維護(hù)人員可以自由在網(wǎng)站上發(fā)布信息

2.多項(xiàng)選擇題在與客戶簽訂合同前，（）應(yīng)了解客戶信息，如客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好等。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.資產(chǎn)管理部
C.代理推廣機(jī)構(gòu)
D.公司各營(yíng)業(yè)部

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)日志包括（）。

A.運(yùn)行日志
B.錯(cuò)誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護(hù)日志

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)施審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)以下（）情形的，應(yīng)調(diào)整審計(jì)計(jì)劃與審計(jì)方案。

A.審計(jì)組在對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)部控制測(cè)評(píng)后，認(rèn)為需要調(diào)整審計(jì)重點(diǎn)、步驟和方法的
B.審計(jì)組人員發(fā)生變化，足以影響審計(jì)方案執(zhí)行的
C.審計(jì)中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)的
D.審計(jì)范圍受到限制，不能正常開(kāi)展審計(jì)工作的

5.多項(xiàng)選擇題保薦代表人按照《投資銀行業(yè)務(wù)工作底與檔案管理辦法》整理培訓(xùn)工作底稿。培訓(xùn)工作底稿內(nèi)容包括（）等 。

A.培訓(xùn)計(jì)劃
B.上市公司參加培訓(xùn)人員
C.培訓(xùn)時(shí)間
D.培訓(xùn)內(nèi)容

6.多項(xiàng)選擇題辦理B股公司內(nèi)部代理點(diǎn)變更業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入方營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人員留存（），由檔案管理員復(fù)核并歸檔。

A.客戶開(kāi)戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》
D.股份余額表

7.多項(xiàng)選擇題被稽核審計(jì)單位或個(gè)人違反本規(guī)程規(guī)定，存在下列（）行為之一的，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期改正；拒不改正的，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理按照“員工違規(guī)處理辦法”處理。

A.拒絕提供或拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計(jì)的行為
B.正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為
C.無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定的行為
D.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員的行為

8.多項(xiàng)選擇題立項(xiàng)會(huì)議可采用（）形式召開(kāi)。

A.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
B.電話會(huì)議
C.視頻會(huì)議
D.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議相結(jié)合的形式

9.多項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行控制的基本原則為財(cái)務(wù)收支的合規(guī)、合理性。合規(guī)性控制的原則主要包括（）。

A.收支渠道合法、確認(rèn)及時(shí)
B.核算規(guī)范，不得隱瞞、虛構(gòu)收支
C.不得提前、拖延收支入帳時(shí)間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調(diào)節(jié)當(dāng)期收支

10.多項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金交收的監(jiān)控管理必須做到（）。

A.為了確保清算資金交收的及時(shí)準(zhǔn)確，清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負(fù)責(zé)對(duì)每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認(rèn)真記錄檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告，并予以解決糾正。同時(shí)針對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找問(wèn)題出現(xiàn)的原因，制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國(guó)結(jié)算PROP和IST平臺(tái)當(dāng)日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細(xì)表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國(guó)結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度

最新試題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題