A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格
B.有固定的經營場所，并符合各項安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術設施，信息技術系統(tǒng)符合有關規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制
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A.任前稽核審計
B.任期稽核審計
C.離任稽核審計
D.效能稽核審計
A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動回訪
A.網絡設計方案
B.數據庫設計說明書
C.重要設備隨機資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益與客戶利益沖突時，保護客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時，堅持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時，一定程度上保護客戶利益，同時兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時，以某一客戶利益最大化為標準
A.輔導過程
B.輔導的主要內容及其效果
C.輔導對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見
D.輔導機構勤勉盡責的自我評估
A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應繼續(xù)教育內容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應繼續(xù)教育內容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
A.財務會計部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.發(fā)現有違反公司投資相關管理制度、超出公司授權權限或違反相關法律法規(guī)及其它相關規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現風控指標觸及閥值
C.發(fā)現重大風險隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預計時間表
B.發(fā)行核準批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。