單項(xiàng)選擇題證券市場參與者的合法權(quán)益同樣受法律保護(hù)，違法行為同樣受法律制裁，這體現(xiàn)的證券市場的原則是（）。

A.公開原則
B.公平原則
C.誠實(shí)信用原則
D.公正原則

1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形的有（）。

A.向50個(gè)特定對象發(fā)行
B.向100個(gè)特定對象發(fā)行
C.向300個(gè)特定對象發(fā)行
D.向法人發(fā)行

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》規(guī)定，承銷商承銷股票的期限不得超過的時(shí)間是（）。

A.30日
B.60日
C.90日
D.120日

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，股份有限公司公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織承銷團(tuán)承銷的有（）。

A.股票總額為1000萬股，每股價(jià)格為人民幣5.8元
B.股票總額為4000萬股，每股價(jià)格為人民幣3.5元
C.股票總額為5500萬股，每股價(jià)格為人民幣3元
D.股票總額為3100萬股，每股價(jià)格為人民幣1.5元

4.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬申請發(fā)行公司債券。該公司最近一期末凈資產(chǎn)額為2億元人民幣，3年前該公司曾發(fā)行1年期債券3000萬元，該批債券已經(jīng)清償。該公司此次發(fā)行債券額最多不得超過（）。

A.1000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.8000萬元

5.單項(xiàng)選擇題某公司2007年2月曾公開發(fā)行2億元的公司債券，該公司2008年9月申請?jiān)俅喂_發(fā)行1億元的公司債券。下列情形中，構(gòu)成本次發(fā)行障礙的是（）。

A.2007年發(fā)行的公司債券尚未發(fā)行完畢
B.2007年發(fā)行的公司債券所募集的資金未產(chǎn)生預(yù)期效益
C.本次擬發(fā)行的公司債券距上次發(fā)行不足2年
D.發(fā)行人有巨額債務(wù)，剛剛清償完畢

6.單項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國務(wù)院證券主管部門可以決定該公司股票暫停上市的是（）。

A.公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
B.公司股票市值連續(xù)3天下跌
C.公司最近2年連續(xù)虧損
D.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理暫行辦法》的規(guī)定，公司在創(chuàng)業(yè)板上市，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是（）。

A.最近兩年凈利潤累計(jì)不少于500萬元
B.最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元
C.最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元
D.最近兩年凈利潤累計(jì)不少于5000萬元

8.單項(xiàng)選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的（），向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A.上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B.上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C.上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D.上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)

9.單項(xiàng)選擇題某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告的是（）。

A.與其他公司合并
B.持有公司3%以上股份的股東與收購人達(dá)成收購協(xié)議
C.與關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行交易
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被撤職

10.單項(xiàng)選擇題下列人員中，不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員的是（）。

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司副經(jīng)理
B.持有公司5%以上股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.發(fā)行股票或者公司債券的公司商業(yè)客戶的董事長

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