A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司實(shí)際控制人
B.未被客戶披露但實(shí)際控制著金融交易過(guò)程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
A.廢品收購(gòu)
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂(lè)業(yè)
A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號(hào)碼
B.對(duì)公客戶批量代理開(kāi)立多張借記卡,且經(jīng)柜面電話確認(rèn)為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.同一代辦人同時(shí)或短期內(nèi)分多次代理多個(gè)賬戶開(kāi)立
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開(kāi)戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
A.存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)的國(guó)家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國(guó)
C.存在嚴(yán)重的毒品、走私犯罪的國(guó)家或地區(qū)
D.存在嚴(yán)重的金融詐騙、海盜等犯罪活動(dòng)的國(guó)家或地發(fā)起
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需的必要技術(shù)條件
B.金融機(jī)構(gòu)可利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等技術(shù)手段輔助完成部分初評(píng)工作
C.金融機(jī)構(gòu)可不必通過(guò)人工審核,直接運(yùn)用技術(shù)手段完成全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定工作
D.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)著眼于運(yùn)用客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作成果
A.客戶因素
B.地域因素
C.職業(yè)及行業(yè)因素
D.收益最大化因素
A.公司賬戶自開(kāi)戶以來(lái)基本無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái),短期頻繁發(fā)生與經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的大額資金往來(lái)
B.公司賬戶于每月初大批量發(fā)生網(wǎng)上銀行代發(fā)工資交易
C.資金交易明顯超出公司經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和規(guī)模
D.公司賬戶過(guò)渡性質(zhì)明顯
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份明顯不符
C.交易與經(jīng)營(yíng)性質(zhì)不符
D.交易金額較大
最新試題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過(guò)期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無(wú)效。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息,無(wú)關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
當(dāng)銀行無(wú)法取得與客戶的聯(lián)系時(shí),客戶自然也無(wú)法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù),跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶,金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
反洗錢詢問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。