判斷題反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
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只有當客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時,才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
題型:判斷題
反洗錢是金融機構(gòu)的全員性義務(wù)。
題型:判斷題
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
題型:判斷題
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求,對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)不適用。
題型:判斷題
反洗錢合規(guī)部門及其負責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。
題型:判斷題
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的,人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時,情節(jié)嚴重的扣2分,情節(jié)較輕的,扣1分,扣完為止。
題型:判斷題
《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu),是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
題型:判斷題
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時,客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
題型:判斷題
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時,開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔責(zé)任,且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。
題型:判斷題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
題型:判斷題