A.證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
您可能感興趣的試卷
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A.證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經紀人管理制度
B.營銷人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法
A.營銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經紀人管理制度
A.《關于證券公司依法合規(guī)經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
B.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
C.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
D.《關于進一步規(guī)范經紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)注冊
C.執(zhí)業(yè)范圍
D.執(zhí)業(yè)過程
A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)范圍
C.執(zhí)業(yè)能力
D.執(zhí)業(yè)過程
A.勞動合同
B.執(zhí)業(yè)資格
C.委托合同
D.證券經紀人證書
A.證券經紀人管理制度
B.證券經紀人培訓制度
C.異常交易和操作監(jiān)控制度
D.客戶回訪制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
最新試題
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。